2020年第一批新限制措施出台三家私募股权基金在6个月内被排除在新股发行之外

新年伊始，另一家投资机构因违规被限制参与新股发行。日前，中国证券业协会(以下简称“中国证券业协会”)公布了2020年首次公开发行股票的限制性名单。三只私募股权基金因违反相关规定被列入限制名单。2019年，由于新的违规行为，600多个账户受到限制。业内人士认为，投资者需要进一步提高合规意识。 三只基金不会玩新的 中国证券监督管理委员会(证监会)1月10日宣布，为规范线下投资者的线下询价和申购及其首次公开发行股票的配售，根据《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》的规定，协会决定将中远集团“8亿时空”新股发行项目线下申购中违反《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第15条和第16条规定的配售部分列入限制名单。列入限制名单的期限从公告后的第二天(工作日)开始计算。 此次，私募股权基金被列入限制名单:二期私募股权基金、洛书玉京建光私募股权基金和洛书玉京建武私募股权基金。限制期为六个月，从2020年1月13日至2020年7月12日。 最近，a股首次公开发行市场表现良好。数据显示，截至1月12日，证监会发展及检讨委员会已举行16次会议，检讨17间公司的初步申请，其中15间获批准，合格率为88.24%。本周，欧盟委员会的发展和审查委员会也将审查11家公司的初步申请。上述三家私募股权基金可能没有资格获得新股。 根据中国证监会此前发布的《首次公开发行股票承销业务规范》，当线下投资者参与线下询价时，存在同一投资者使用多个账户报价，同时在线和离线申请，故意压低或抬高价格，提供有效报价但未参与认购，未能按时足额支付认购资金，分配后未能遵守持股期限等相关承诺的情况。所有这些都是非法的。 去年有600多个账户受到限制。 近年来，因违反相关规定而被限制参与新股发行的投资者数量持续增长。业内人士认为，投资者应进一步提高合规意识，同时关注自己的收益，以创造新的市场。 据《中国证券报》记者报道，在过去的2019年，中国证券监督管理委员会(证监会)共发布了7份新股发行配售对象的限制性名单和3份黑名单。由于违规行为，共有649家机构和个人账户被限制参与新的证券交易所活动，包括主板、中小企业板、创业板和科学创新板。限制期从六个月到一年不等。 从账户性质来看，649个账户主要是个人投资者，407个账户，占62.71%；机构投资者总数为242人，其中47人是自营投资账户，195人是资产管理计划和私人基金账户。从账户类型来看，不仅包括普通散户，还包括知名投资机构、牛三、国有资产和证券交易商等。 中国证监会明确表示，线下投资者所属配售对象在自然年内首次未认购或未支付任何款项，未造成明显不良后果，并主动及时整改并提交整改报告的，不予处罚。如果线下投资者或配售对象在一个自然年内有上述违规行为，协会将在六个月内将其列入黑名单。如果上述情况在一个自然年中出现两次或更多次，协会将在12个月内将其列入黑名单。线下投资者在同一个交易日不认购或在同一个交易日不付款，视为违规行为。